找外匯券商 找監管平台 BK嚴選

有美國NFA監管的券商是不是就能安心?

 

首先,這裡先跟大家介紹一下CFTC,是"美國商品期貨交易委員會"的簡稱,為美國政府的一個獨立機構,同時也是美國的金融監管機構之一,主要負責監管商品期貨、期權和金融期貨、期權市場,而我們今天要說的NFA就是在CFTC監督下的一個自律組織

 

再來就跟著BK小編一起進入我們今天的主題啦!

 

NFA是美國全國期貨協會的簡稱,根據CFTC制定的美國商品交易法規定,於1976年組成的期貨行業自律組織,屬於非營利性會員制組織,且於1981年9月被CFTC接受正式成為"註冊期貨協會"。

 

主要在維護期貨市場的道德規範與和諧,保護交易員以及投資人,避免權益利益受到侵害,並監督成員是否遵守監管職責。不論券商或是個人,只要是在美國期貨、外匯市場提供交易服務,都一定要在CFTC註冊並成為NFA的會員。

 

但是你知道嗎?

 

有在NFA註冊的會員不一定是有監管牌照的!

有在NFA註冊的會員不一定是有監管牌照的!

有在NFA註冊的會員不一定是有監管牌照的!

 

有註冊會員並不代表具有從事零售外匯業務的資格,想要獲得NFA監管牌照必須要先有雄厚的財力,很多券商都很希望能夠擁有NFA牌照來證明自己的平台實力,不過美國對於外匯券商的監管嚴格,自然而然限制了券商業務發展。


所以當投資人看到某家券商聲稱自己受NFA監管,就要特別注意了,是真的有監管牌照,還是只是拿著註冊的會員編號來假冒的!

 

這邊我們最常見到的就是CPO以及CTA了,這兩者都只是NFA的註冊會員,但並不受其監管,當然也不能做外匯商

 

►商品池營運商 Commodity Pool Operator (CPO)

又稱為商品基金經理,是為經營某金融商品庫的企業或個人募集資金。可以將商品庫當作是一個池子,再將大家投入池子裡面的資金拿來交易期貨、期權、其他零售外匯合約,或是投資於其他商品池,負責池子內資金的理財業務。


►商品交易顧問 Commodity Trading Advisor (CTA)

是期貨行業中的一種基金管理方式,主要是為客戶提供分析報告、投資建議、專業諮詢,直接或間接的建議客戶買賣或代替客戶做決定,透過這些服務來賺取管理費與績效獎金,但必須清楚的向投資者揭露風險。

 

BK小編最後要提醒投資人,NFA的保障是僅限美國居民的喔

 

BY BK小編Y

 

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on 2020-12-23

 

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