找外匯券商 找監管平台 BK嚴選

監管牌照這樣查! (下)

 

監管牌照這樣查! (上)中,BK小編已經教大家如何查詢FCA的牌照,今天輪到了澳洲ASIC,投資朋友們跟緊小編的腳步一起來學習吧!

 

 

什麼是AFSL?

 

在查詢ASIC牌照之前,BK小編要在這裡先幫大家介紹一個名詞定義—AFSL。

 

AFSL,Australian Financial Services Licensee,指的是澳洲金融服務牌照,從事金融服務的企業才有AFSL。投資朋友們所接觸的外匯券商,其號稱擁有ASIC監管牌照,指的就是持有AFSL牌照。

 

 

接著就跟著小編一步步來查詢ASIC牌照了。

 

 

STEP 1:在ForexBK.com首頁的右上方點選【找監管平台】找到【ASIC】,點選【查詢牌照連結】

 

 

 

 

STEP 2:在功能選單中點選【Search company and the other regisites】>【Professional Registers】

 

 

 

 

STEP 3:填入欲查詢之券商名稱,或是券商提供的牌照號碼(在此以IG Markets為例)

 

 

 

 

這裡要注意的是,在【*In】的欄位,請點選為【Australian Financial Services Licensee】。

 

 

上集小編有提過,有些券商持牌的名稱與客戶所認知不同,所以在FCA網站會有找不到資料的情況,但在ASIC網站上,因他有提供模糊查詢,因此可以搜尋出非常多近似的名稱資料,下圖就是小編使用IG Markets搜尋出的結果。第一筆資料,就是我們要找的IG。

 

 

 

 

如果改直接輸入IG Markets所提供的牌照號碼【220440】

 

 

 

 

就會直接出現這個結果

 

 

 

 

 

STEP 4:確認牌照的狀態

 

 

 

 

 

此例的狀態是Current(現在),表示該公司目前是受監管的。如果投資朋友搜尋的外匯券商,在這裡的狀態非Current,小編就建議您可以考慮換一家了。

 

 

STEP 5:確認Trading Names

 

 

 

 

在【Trading Names】裡面可以查詢該外匯公司對外營業的名稱,是否與投資朋友所認知的是相同的。

 

 

STEP 6:確認受監管的業務內容

 

 

 

 

在此例中,IG Markets可承作的業務有『Provide general financial product advice(提供金融商品建議)』、『Deal in a financial product(交易金融商品)』、『Make a market(造市)』與『Provide  custodial or depository services(提供保管或存放服務)』;而涉及的商品種類分別為『derivatives(衍生性金融商品)』與『foreign exchange contracts(外匯合約)』。另外可服務的客戶為『retail and wholesale clients(一般零售與批發客戶)』。

 

 

在這裡我們需要注意的有以下幾點

1. 是否能承做『Provide general financial product advice』與『Deal in a financial product』業務

2. 是否包含『derivatives』與『foreign exchange contracts』商品

3. 是否可以服務『retail clients』

 

 

如果以上三點的答案都是YES!BK小編在這裡恭喜你,這家券商確實有受ASIC監管,可以安心列入開戶的口袋名單中。

 

 

經由這上下兩集的教學,大家是否對於監管牌照的查詢有更進一步的了解了呢?如果還有什麼想知道的,歡迎大家留言給小編,小編會在專文分享喔。

 

 

By BK小編T

回首頁

on 2020-09-24

關聯外匯券商|

IG Markets
 

加入Line好友 fb加粉絲頁