監管牌照這樣查! (下)

 

在監管牌照這樣查! (上)中，BK小編已經教大家如何查詢FCA的牌照，今天輪到了澳洲ASIC，投資朋友們跟緊小編的腳步一起來學習吧!

 

什麼是AFSL？

 

在查詢ASIC牌照之前，BK小編要在這裡先幫大家介紹一個名詞定義—AFSL。

 

AFSL，Australian Financial Services Licensee，指的是澳洲金融服務牌照，從事金融服務的企業才有AFSL。投資朋友們所接觸的外匯券商，其號稱擁有ASIC監管牌照，指的就是持有AFSL牌照。

 

接著就跟著小編一步步來查詢ASIC牌照了。

 

STEP 1：在ForexBK.com首頁的右上方點選【找監管平台】找到【ASIC】，點選【查詢牌照連結】

 

 

STEP 2：在功能選單中點選【Search company and the other regisites】>【Professional Registers】

 

 

STEP 3：填入欲查詢之券商名稱，或是券商提供的牌照號碼（在此以IG Markets為例）

 

 

這裡要注意的是，在【*In】的欄位，請點選為【Australian Financial Services Licensee】。

 

在上集小編有提過，有些券商持牌的名稱與客戶所認知不同，所以在FCA網站會有找不到資料的情況，但在ASIC網站上，因他有提供模糊查詢，因此可以搜尋出非常多近似的名稱資料，下圖就是小編使用IG Markets搜尋出的結果。第一筆資料，就是我們要找的IG。

 

 

如果改直接輸入IG Markets所提供的牌照號碼【220440】

 

 

就會直接出現這個結果

 

 

STEP 4：確認牌照的狀態

 

 

此例的狀態是Current（現在），表示該公司目前是受監管的。如果投資朋友搜尋的外匯券商，在這裡的狀態非Current，小編就建議您可以考慮換一家了。

 

STEP 5：確認Trading Names

 

 

在【Trading Names】裡面可以查詢該外匯公司對外營業的名稱，是否與投資朋友所認知的是相同的。

 

STEP 6：確認受監管的業務內容

 

 

在此例中，IG Markets可承作的業務有『Provide general financial product advice（提供金融商品建議）』、『Deal in a financial product（交易金融商品）』、『Make a market（造市）』與『Provide  custodial or depository services（提供保管或存放服務）』；而涉及的商品種類分別為『derivatives（衍生性金融商品）』與『foreign exchange contracts（外匯合約）』。另外可服務的客戶為『retail and wholesale clients（一般零售與批發客戶）』。

 

在這裡我們需要注意的有以下幾點

1. 是否能承做『Provide general financial product advice』與『Deal in a financial product』業務

2. 是否包含『derivatives』與『foreign exchange contracts』商品

3. 是否可以服務『retail clients』

 

如果以上三點的答案都是YES！BK小編在這裡恭喜你，這家券商確實有受ASIC監管，可以安心列入開戶的口袋名單中。

 

經由這上下兩集的教學，大家是否對於監管牌照的查詢有更進一步的了解了呢？如果還有什麼想知道的，歡迎大家留言給小編，小編會在專文分享喔。

 

 

By BK小編T

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on 2020-11-01