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監管牌照這樣查! (上)

BK小編之前已經花了幾個篇幅為大家介紹了監管、比較不同監管下的保障,接下來小編就來教大家如何查詢監管牌照,確認你交易的外匯券商是否真如它們宣告的是值得信賴的平台。

 

今天我們第一個教大家查詢的就是英國FCA執照。

 

Step 1:投資朋友可以在ForexBK.com首頁的右上方點選【找監管平台】

 

 

Step 2 :點選欲查詢的監管牌照(在此FCA為例)

 

 

Step 3 :進入查詢首頁,捲動至該頁面的中間處【Check Information about a firm...】

 

 

Step 4:填入欲查詢之券商名稱,或是券商提供的牌照號碼(在此以IG為例)

 

因有部分券商持牌之名稱與客戶所認知的名稱不同,使用名稱查詢有可能查詢不到資料。例如小編在名稱鍵入【IG】,就發現找不到相關資料(FSA沒有提供模糊查詢的功能)

 

 

如果改直接輸入IG所提供的牌照號碼【195355】,就會出現以下結果

 

 

 

Step 5:確認該公司有使用的名稱和官方網站

 

 

在上一步,小編有提到,因為有部分公司持牌的名稱可能與客戶認知不同,在【Trading names】裡面可以查詢到投資朋友們所接觸公司是否真的是你所想的那個公司。另外,還有一個非常重要的就是他們的官方網站位置。現在所有投資朋友的開戶都是在線上完成的,正因如此,有一些假冒的平台,便因運而生,尤其是那些越是知名的券商,越是容易有出現仿品。投資朋友們在開戶前,請務必確認您是否是由該證照上所揭示的官方網站進入開戶,否則接下來的一切都只是枉然。

 

Step 6:確認牌照的狀態

 

 

此例的狀態是Authorised(受監管),投資朋友們就可以放下第二個心。但是如果這裡的狀態不是Authorised,小編就強烈建議您考慮換一家券商了。

 

Step 7:確認該牌照下客戶擁有什麼樣的保護

 

 

投資朋友在這裡可以留意,該券商是否適用受Financial Services Compensation Scheme(金融服務補償計畫)。

 

Step 8:確認在英國,該券商可以做什麼

 

 

這裡要留意,該券商是否具有『代表客戶,保護客戶持有/控制的資金』的資格。

 

 

 

 

確認該券商是否可以『承作現貨外匯合約(Rolling spot forex contract)的業務』。

 

 

最後還要確認,該券商是否可以服務『一般零售客戶(Retail)』

 

如果以上幾點都有符合,那小編在這裡恭喜你,這家券商應該可以放入您安心開戶的口袋名單中。下集,小編在帶大家研究ASIC牌照如何查。敬請期待!

 

By BK小編T

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on 2020-09-21

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